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七哥的博客

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转帖——广东证监局雷霆出击 16名股市“黑嘴”被抓  

2007-11-16 17:31:09|  分类: 股票与财经 |  标签: |举报 |字号 订阅

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记者发现,这些案件具有很强的典型性,回放其中的两起案件,对警示股市“黑嘴”的行为,提高投资者对“黑嘴”的防范意识,有着积极的意义。

分析师另立山头

“黑嘴”步入不归路

杨某、戴某原是一家合法证券投资咨询公司的分析师和中层管理人员,2006底,监管部门加强了对咨询机构会员制业务的管理,不少咨询机构的业务处于停顿或半停顿状态。在利益的驱使下,杨某、戴某等人经过筹划,另立山头,新设广州点击查看广州及更多城市天气预报易泰投资顾问公司,利用原来掌握的客户资料对外签订合同,直接向客户推荐股票,收取咨询费。

在广东证监局发现并责令整改后,杨某面上承诺整改,但暗地里又拉拢其亲戚朋友,再次设立广州市满华信息技术有限公司,并化整为零,潜入民宅,分设若干营业网点,通过发送短信等方式秘密从事证券咨询业务。满华公司违法经营的金额越来越大,初步统计已有700余万元的咨询费收入,杨某、戴某等人已从一般违法人员蜕变为犯罪嫌疑人。

杨某、戴某在被监管部门核查后,反调查能力增强。在作案方式上,以销售“519高手平台决策 系统”软件为名,根据购买软件的级别,将客户分成钻石级、黄金级、普通级等次,提供不同的股票投资咨询服务。据查获的公司内部QQ群聊天记录显示,公司主 要经营模式为:营销部门的5个营销组负责通过电话劝诱方式开发客户;戴某等人提供荐股意见并通过QQ方式提供给客服部;客服部再负责发送荐股短信及客户后续服务,但营销组、指导组和客服组之间分布在不同的经营网点,彼此之间并不见面。

广东证监局法律办负责人告诉记者,为了破获杨某、戴某非法经营一案,该局进行了长达十个月的 跟踪与监控,同时本着惩前毖后、治病救人的方针,多次予以告诫,并组织他们学习证券法、刑法,指出其违法的严重性。但杨某、戴某等人对监管部门的劝告置若 罔闻,暗地里从未停止过违法行为。早在今年1月,广东证监局就根据群众举报对易泰公司进行了调查,并依法对其违法行为予以取缔,易泰公司也撤离了原来的违 法营业场所。但不断有线人向证监局反映,杨、戴二人在继续充当股市“黑嘴”。为加大打击力度,广东证监局根据证监会的统一部署,于今年6月正式立案稽查, 8月作出行政处罚告知书并送达给当事人。但这时杨某经常谎称自己住在深圳点击查看深圳及更多城市天气预报,不与监管部门的办案人员见面。

鉴于杨某、戴某的违法行为升级, 经过有关部门的协调,该案又从行政稽查转为刑事立案,从8月中旬起,在广东证监局协助下,公安机关利用技侦手段加紧了监控力度,密切注视满华公司的动向, 掌握了杨某、戴某等人作案的电子证据和活动规律。公安机关与监管部门进行了多次沟通和商议,认为时机成熟,决定收网捕人。9月27日,广东证监局派出8人 组成3个小分队前往公安局集结,随即开赴作案现场和其他地点,一举抓获了7名主要犯罪嫌疑人,其后公安机关展开追捕行动,又成功抓获了其他作案人员。

硕士夫妇登报揽客

非法收益100多万元

王、钱夫妻都是研究生,王某早年留学美国,获得工程硕士学位,数理功底扎实,回国内后留在珠 海发展,但事业起步不大,正好赶上998点以来的超级大行情,找到了用武之地。王某并未进入证券公司或合法证券咨询机构发挥专长,而是另外开辟了一条致富 道路,为股民指点迷津,分析股市,搜寻股市“黑马”,并在某快报上刊登广告招揽客户,但没想到与此同时自己也成为股市“黑嘴”。

以前该快报免费向一些单位派送,由于影响不大,并未引起注意。但今年以来,广东证监局法制部门格外关注这份地方报纸,“金信国际投 资理财”推荐股票的广告经常出现在该报上。在初步分析有关线索后,监管部门认为该广告明显属于一则违法广告:一是未取得证券监管部门许可,擅自向公众推荐 股票就是属于非法经营证券业务;二是未刊出公司名称,留下的联系电话是当地“小灵通”,未有任何地址,明眼一看是当事人做贼心虚,不敢留下任何联系地址。 在作出准确判断后,广东证监局迅速启动协调机制,商请珠海市政府组织公安等部门进行查处。经珠海公安机关查明,王某与“金信国际投资理财”广告的关系立刻浮出了水面,广告主就是王某。公安机关顺藤摸瓜,成功抓获了王、钱夫妻等作案人员,在初步审讯后王某承认发展了数百名客户,非法收益100多万元。

据了解,在股市“黑嘴”系列非法证券犯罪案件侦破后,有关司法机关表示,将对已经侦结完毕需要追究刑事责任的案件抓紧起诉、判决一批,形成强大的法律震慑力。

与我前些天得知的钱龙和操盘手软件老板被抓比较相符。

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